Los casos de corrupción y manipulación del mercado en EE.UU. contra Glencore Plc incluyen acusaciones sobre la conducta de dos ex ejecutivos que formaron parte del círculo íntimo de la alta dirección de la casa comercial durante más de una década, y se fueron como multimillonarios.
El gobierno de EE.UU. no presentó ningún cargo contra los altos directivos de Glencore en los amplios casos contra Glencore a los que la empresa se declaró culpable esta semana. Pero en los documentos legales del martes, EE.UU. dijo que dos ex altos ejecutivos de Glencore, uno de los cuales es identificado como el “jefe global del grupo petrolero” y el otro como un ciudadano griego y británico que era un “alto ejecutivo” en el departamento de cobre y zinc, estaban personalmente involucrados en la corrupción.
Las descripciones hacen que los hombres sean identificables como Alex Beard, antiguo jefe de petróleo de Glencore, y Telis Mistakidis, su antiguo jefe de cobre, respectivamente.
Los documentos, que Glencore, en un caso, aceptó como verdaderos y, en el otro, aceptó no negar como parte de su declaración de culpabilidad, afirman que una cultura de soborno generalizada y persistente no se limitaba a los intermediarios locales o a los comerciantes deshonestos, sino que era perpetuada por algunos de los más altos dirigentes de la empresa. Ambos hombres llevaban décadas en Glencore y eran algunos de los lugartenientes más cercanos del ex director general Ivan Glasenberg antes de que se marcharan hace unos tres años.
Beard no hizo comentarios para este artículo. Mistakidis no respondió a las solicitudes de comentarios. Un portavoz de Glencore declinó hacer comentarios.
Una serie de investigaciones anticorrupción ha perseguido al sector del comercio de materias primas durante años, pero apenas ha tocado a los principales ejecutivos del sector. Esta es la primera vez en décadas que los más altos niveles de la industria del comercio han sido señalados públicamente por los reguladores estadounidenses.
Aunque el Fiscal General de los Estados Unidos, Merrick Garland, dijo el martes que responsabilizar a los individuos era una prioridad en el caso de Glencore y en general, los Estados Unidos sólo consiguieron que se declararan culpables dos ex operadores de Glencore de nivel medio, Anthony Stimler y Emilio Heredia.
Pero en los documentos legales presentados por el Departamento de Justicia y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas, EE.UU. formuló acusaciones sobre otros operadores y ejecutivos de Glencore, incluidos Beard y Mistakidis.
“La conducta manipuladora, fraudulenta y corrupta de Glencore implicó a operadores y a otro personal de todo su grupo de comercio de petróleo, incluidos operadores senior, jefes de mesa y supervisores hasta el jefe global del grupo de petróleo”, dijo la CFTC en una orden como parte de su acuerdo con Glencore. La empresa no admitió ni negó los resultados y conclusiones de la orden de la CFTC.
El jefe global de petróleo de Glencore durante el periodo analizado, de 2007 a 2018, era Beard.
El operador británico trabajó en BP Plc antes de incorporarse a Glencore en 1995 y se convirtió en jefe de petróleo en febrero de 2007. Conocido por su perspicacia en el comercio del petróleo ruso, se retiró de la empresa en 2019 y tenía un patrimonio estimado en unos 1.500 millones de libras (1.900 millones de dólares) en la última lista de ricos del Sunday Times.
En una declaración de hechos separada, que Glencore admitió como “verdadera y correcta” como parte de su declaración de culpabilidad, el Departamento de Justicia se refirió a la conducta de varios ejecutivos de Glencore, sin nombrarlos.
Una persona, descrita como “Ejecutivo 1”, acordó pagar 14 millones de dólares a través de una empresa intermediaria de África Occidental en 2011, “a sabiendas de que el dinero se utilizaría, al menos en parte, para pagar sobornos a funcionarios nigerianos”, según la presentación.
El documento describe al “Ejecutivo 1” como un ciudadano del Reino Unido que trabajó en Glencore desde 1995 hasta 2019, y que “tenía responsabilidad sobre la venta y compra de petróleo de Glencore en todo el mundo” desde 2007 hasta 2019. Beard encaja en esa descripción.
En otra parte de la misma presentación, Estados Unidos dijo que el “Ejecutivo 3” había estado involucrado en un esquema para sobornar a funcionarios en la República Democrática del Congo. El ejecutivo intercambió correos electrónicos con el agente de Glencore en el país, en los que el agente dijo que “necesitamos presión política” para prevalecer en una disputa contractual y sugirió que una “cantidad razonable de munición” podría influir en el caso. Una unidad de Glencore realizó un pago de 500,000 dólares unos días después.
El documento describe al “Ejecutivo 3” como un ciudadano griego y británico empleado en el departamento de cobre y zinc de Glencore desde 1993 hasta 2018. Mistakidis cumple con esa descripción. Ebulliente, encantador y multilingüe, se incorporó a Glencore en marzo de 1993, fue nombrado codirector de cobre, plomo y zinc en 2000 y se retiró en 2018. Con una riqueza estimada de 2.500 millones de libras, la mayor parte procedente de su participación en Glencore, ocupaba el puesto 71 en la lista de ricos del Sunday Times de este año.
En una rueda de prensa celebrada el martes, Kenneth Polite, fiscal general adjunto de Estados Unidos, destacó las declaraciones de culpabilidad de Stimler y Heredia.
Y añadió: “Se trata de casos complejos, sobre todo cuando tenemos socios mundiales. Cuando los individuos pueden estar fuera de Estados Unidos, nos coordinamos con nuestros socios policiales de todo el mundo para garantizar que esos individuos rindan cuentas dondequiera que se encuentren.”
Bloomberg
